Dominik Oberholzer

Dominik Oberholzer

Dr. iur., LL.M., Attorney at Law, Partner

dominik.oberholzer@kellerhals-carrard.ch

Raemistrasse 5
CH-8024 Zurich

Tel +41 58 200 39 00

Fax +41 58 200 39 11

Assistant:

Anela Jukic and Anja Vujovic

anela.jukic@kellerhals-carrard.ch; anja.vujovic@kellerhals-carrard.ch


Dominik Oberholzer has in-depth knowledge in the fields of finance, capital markets, general business law and white-collar crime prevention, areas in which he represents clients in court. His practice mainly focuses on legal issues relating to various financial products, in particular Swiss, foreign, and onshore and offshore collective investment schemes. He furthermore acts as external legal counsel to various Swiss companies.


Practice areas
  • Law of collective investment schemes
  • Financial markets law
  • Banking law
  • Corporate law
  • Contracts law
  • White collar crime prevention
Practice groups
  • M&A, capital markets and corporate
  • Compliance, white collar crime
  • Financial services
Education
  • 2000: Dr.iur., University of Fribourg, Switzerland
  • 2000: LL.M., University of Michigan, USA
  • 1995: lic.iur., Universität Fribourg, Switzerland
  • 1992: DEUG II, University of Le Havre, France
Experience / Career
  • since 2008: Partner with Kellerhals Carrard
  • Clerk with different courts and law offices
Languages
  • German
  • English
  • French
  • Portuguese
Memberships
  • Legal department of the self-regulatory organisation of the Swiss Leasing Associatin (SRO / SLV)
  • Swiss Funds Association (SFA)
  • International Bar Association (IBA)
Further activities
  • Admitted as representative of issuers at SIX Swiss Exchange
Media / Rankings / Awards
  • Chambers and Partners Global 2017: Investment Funds (ranked 2nd)

  • Chambers and Partners Global 2017: Investment Funds (ranked 2nd)

  • Legal 500: Banking and Finance

  • Expert Guides: Investment Funds

  • Best Lawyers: Investement Funds

  • Who's Who Legal 2014: Switzerland: Investment Funds

  • Client Choice Award International Law Office für Asset Finance 2012

Publications and presentations
  • Die Einhaltung der Anlagevorschriften für Vorsorgeeinrichtungen (BVV2) in kollektiven Kapitalanlagen, Referat gehalten am Seminar des Europa Instituts der Universität Zürich „Aktuelles zum Kollektivanlagenrecht IV“ vom 18. Mai 2017

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  • The race is on. Some EU member states have started to compete for funds‘ business under AIFMD, but practical challenges remain, in: IFLR International Financial Law Review, December/January 2017

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  • Directives from the Supervisory Authority for Occupational Pensions on the requirements for investment foundations, In a nutshell 6/2016

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  • Fintech in Switzerland: FINMA relaxes requirements for asset management agreements in the FINMA circular 2009/01, In a nutshell 4/2016

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  • Vom KIID mit zwei „I“ zum KID mit einem „I“, PRIIPS auf dem Vormarsch in: B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, Juni 2016, S. 55 ff.

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  • Traps in investment fund litigation under CISA, FIDLEG / FINIG – what is to be taken care of? (in German only). Speech at the seminar of the Europa Institut of the University of Zurich on 25 May 2016

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  • FIDLEG/FINIG - ihre Bedeutung für Sie, Kundenveranstaltung vom 2. Februar 2016

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  • The Financial Market Infrastructure and Market Conduct in Securities and Derivatives Trading Act (FMIA; Financial Market Infrastructure Act) – Regulation on Derivatives Trading, Short & Simple 1b/2016

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  • Dominik Oberholzer moderiert die Friends-of-Funds Veranstaltung zu „Asset-Verwahrung und Asset-Services“ vom 15. September 2015.

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  • Wachsende Anforderungen an die Transparenz in: B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, September 2015, S. 52 ff.

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  • Herausforderungen im Depotbankgeschäft: Wo drückt der Schuh, in: B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, März 2015, S. 5 ff. 

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  • Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger/Armin Kühne/Benjamin Marti, New SFAMA Code of Conduct, short&simple 1/2015 

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  • Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger/Armin Kühne/Benjamin Marti, Guidelines on informing investors about structured products from September 2014, short&simple 7/2014 

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  • Richtlinie für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen der Swiss Funds and Asset Management Association SFAMA vom 22. Mai 2014 

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  • Richtlinie für Pflichten im Zusammenhang mit der Erhebung von Gebühren und der Belastung von Kosten sowie deren Verwendung (Transparenzrichtlinie; TRL) vom 22. Mai 2014

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  • „Regulierung an der Kundenbasis: Der Druck wächst“ in B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, März 2014, S. 4–20

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  • Revision des Kollektivanlagengesetzes (KAG) – die Protokollierungspflicht nach Art. 24 Abs. 3 KAGin Anwendung der Richtlinien der Schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg) 

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  • Revision des Kollektivanlagengesetzes (KAG) - Der gesetzliche Rahmen des Vertriebs nach Erlass des Rundschreibens 2013/9 „Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen" (RS 2013/9) 

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  • Revidiertes Kollektivanlagenrecht. Chance und Risiken für den Finanz- und Fondsplatz Schweiz: in B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, März / April 2013, S. 4-17 

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  • „KAG Revision: Was ändert sich für den gesetzlichen Vertreter?“ – Referat gehalten am 30. Januar 2013 bei Academy for best Execution 

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  • Schweizer Bundesgericht: Entscheid zur Rechenschafts- und Herausgabepflicht von Retrozessionen in: Finews vom 12. November 2012 (mehr)

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  • Revidiertes Kollektivanlagenrecht. Chance und Risiken für den Finanz- und Fondsplatz Schweiz: in B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, März/April 2013, S. 4-17 

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  • Die KAG-Revision – Was ändert sich beim Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen? Der Vertrieb als neues Abgrenzungskriterium der vom KAG erfassten Vertriebstätigkeit, in: GesKR 4/2012, S. 580–585 

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  • Kapitel „Le représentant“ und „le distributeur» in: FBT Avocats SA / Kellerhals Anwälte (Hrsg), Loi sur les placements collectifs (LPCC), Bern 2012

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  • Depotbanken: Es werde Licht im Maschinenraum in B2B Schweizer Magazin für kollektive und strukturierte Investments, Dez 2012 / Jan 2013, S. 5-17

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  • Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger, Revision of the Collective Investment Schemes Act - Amendments to Distribution, short&simple 7/2012

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  • Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger, Revision of the Collective Investment Schemes Act - Amendments to Management, short&simple 6/2012 

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  • Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger, Revision of the Collective Investment Schemes Act - Amendments to Custody, short&simple 5/2012 

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  • Deregulation of Swiss Rules on Distribution of foreign funds to HNWI, Hedgewire of March 17, 2006

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  • Teil Schweiz des International Tax and Investment Services (Haywards Heath, updates 2001 / 2003).

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  • Kommentierung der Art. 698 bis 706 OR (die Generalversammlung) in Kren Kostkiewicz/ Bertschinger/ Breitschmid/ Schwander, Schweizerisches Obligationenrecht, Zürich 2002 (zusammen mit Dr. Patrick Sommer)

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  • Dominik Oberholzer, Die Einmann-GmbH im europäischen, deutschen, englischen und schweizerischen Recht, Diss. Freiburg i.Ue., 2000.

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  • SWX- oder BX-Kotierung als Alternative zur EBK Unterstellung von Investmentgesellschaften, (Kurz und Bündig 1/2007) 

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  • Software und Datenschutz in M&A Transaktionen 

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  • "Deregulation of Swiss rules on distribution of foreign funds to HNWIs" in Hedgeweek, 17 March 2006 (mehr)

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  • Die Bildung von "Side Pockets" nach Schweizer Recht in GesKR 2/2009, S. 226-232

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  • Das neue GwG, 3. Aufl., Zürich 2009. Co-Autor: Dr. Christoph K. Graber

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  • „Depotbankengeschäft im Wandel der Zeit - aktuelle Herausforderungen“, Moderation der Veranstaltung von Friends of Funds vom 9. Dezember 2014 

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  • „Der Vertrieb von Non-UCITS-Fonds und UCITS-Fonds in der Schweiz“, Fachseminar des Bundesverbandes Deutscher Investment-Gesellschaften (BVI), Frankfurt a.M., 19. Juni 2013

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  • „Die Teilrevision des Schweizer KAG: Auswirkungen auf den Vertriebsansatz von Schweizer Banken“, Arbeitsfrühstück der IPConcept (Schweiz) AG vom 3. Juli 2013

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  • Fallstricke und Fussangeln im grenzüberschreitenden Geschäftsverkehr; Referat gehalten im Oktober 2010 anlässlich eines Kundenanlasses zusammen mit Graf von Westphalen

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