Diritto penale dell’economia, assistenza legale, indagini interne, gestione delle crisi e compliance

Oggi più che mai le aziende e il loro management si devono confrontare con casi di compliance, situazioni di crisi e comportamenti rilevanti dal punto di vista penale o normativo. Il nostro studio interdisciplinare integrato, composto da esperti nei settori del diritto penale dell’economia, dell’assistenza legale, delle indagini interne, della gestione di crisi e di casi di compliance, è in grado di affrontare in qualsiasi momento e in modo completo le sfide nazionali o internazionali in questo ambito.

Ciò che ci contraddistingue è, tra l’altro, il fatto che disponiamo di un numero superiore alla media di partner con esperienza nel campo delle indagini e di crimini economici, provenienti da aziende operanti a livello globale. Il nostro team ha rappresentato con successo numerose aziende quotate in borsa nonché il settore pubblico in casi di alto profilo. I casi da noi gestiti riguardano, tra l’altro, la corruzione internazionale, Healthcare Compliance, casi di conflitto di interesse, crimini informatici, trade compliance, diritto dei cartelli, riciclaggio di denaro, violazioni di diritto pubblico, violazioni contro aziende sorvegliate dalla FINMA, indagini «me-too» e comportamenti contrari alla concorrenza.

Con un totale di oltre 40 avvocati specialisti in tutta la Svizzera che operano nei settori del diritto penale dell’economia, dell’assistenza legale, delle indagini interne, della gestione di crisi e casi di compliance, Kellerhals Carrard è uno dei più grandi e attivi studi legali del Paese in questo campo. Ciò consente di creare team in tutta la Svizzera in grado di trattare tutti i tipi di casi nazionali e internazionali.

Il modo in cui un’azienda reagisce in una situazione di crisi, ossia nelle prime ore e nei primi giorni dopo essere venuta a conoscenza di un episodio di compliance, è decisivo per la gestione di una crisi, per la protezione della sua reputazione e per evitare danni. Il nostro team interdisciplinare per la gestione delle crisi, composto da avvocati e altri specialisti che per anni hanno gestito crisi in aziende operanti a livello globale, vi offre subito assistenza in modo strategico, pragmatico, completo e lungimirante.

In ogni caso, che si tratti di richieste da parte di autorità nazionali o estere, o anche di indagini interne, mettiamo a disposizione dei nostri clienti come interlocutore un partner del team principale che si occuperà di tutte le questioni rilevanti. Indipendentemente dalla complessità delle questioni che si presenteranno, grazie alla nostra vasta esperienza e al nostro modo integrato di operare, assicuriamo una copertura completa in qualunque situazione.

Competenze

Diritto penale dell’economia, assistenza legale

Con il nostro team specializzato offriamo assistenza nei settori chiave del diritto penale dell’economia e dell’assistenza legale, tra cui in particolare quanto segue:

• Consulenza interdisciplinare in questioni nazionali o internazionali nel settore del diritto penale dell’economia, in particolare in relazione a casi di truffa, appropriazione indebita, corruzione, insider trading, crimini informatici, confisca di bitcoin, riciclaggio di denaro, violazioni di embarghi ecc.
• Perseguimento e recupero di valori patrimoniali sottratti illegalmente che si trovano in Svizzera o in altre giurisdizioni, effettuati a titolo cautelativo mediante decreti di edizione e ingiunzioni di blocco
• Rappresentanza di aziende e manager in procedure amministrative-normative e in procedimenti penali
• Consulenza strategica e rappresentanza di aziende e manager che devono affrontare accuse in materia di diritto penale dell’economia e/o richieste di confisca in ambito penale
• Assistenza agli intermediari finanziari e ai titolari di conti presso banche svizzere che, nell’ambito di procedimenti penali nazionali o internazionali, devono affrontare un blocco dei conti o una richiesta di trasparenza

Indagini interne, gestione delle crisi

Con il nostro team interdisciplinare di avvocati e altri specialisti con una vasta esperienza in materia di indagini interne all’azienda, competenza nella gestione delle crisi e pluriennale esperienza in cooperazioni transfrontaliere e procedimenti internazionali, offriamo in particolare quanto segue:

• Svolgimento di indagini interne e normative in relazione a situazioni nazionali o internazionali per aziende su incarico del consiglio di amministrazione e della direzione, in particolare nel settore farmaceutico e medtech, nella compliance anticorruzione, per il settore pubblico, nel diritto della concorrenza, nel ramo assicurativo e dei servizi finanziari, nel settore dei crimini informatici, nello sport e in situazioni «#me-too»
• Supporto pratico immediato ai clienti nella gestione delle crisi, ossia nello sviluppo di strategie complete e lungimiranti per una gestione efficace della crisi, al fine di proteggere la reputazione dell’azienda e prevenire i danni
• Supporto all’azienda in caso di misure cautelari, come backup dei dati, misure immediate in materia di diritto del lavoro, questioni di diritto assicurativo, coordinamento della rappresentanza legale dei membri della direzione e dei collaboratori, rilevanza ad hoc ecc.
• Supporto alle aziende nella comunicazione interna ed esterna e nel rispondere a richieste di autorità nazionali ed estere
• Rappresentanza delle aziende in caso di indagini ufficiali da parte di autorità di vigilanza e penali svizzere ed estere
• Consulenza alle aziende in relazione a indagini interne e ufficiali transfrontaliere, in particolare per quanto riguarda le disposizioni svizzere in materia di sovranità e tutela del segreto
• Monitoraggio e supporto nelle indagini interne nonché consulenza ai clienti su indagini interne, compreso l’aiuto per la realizzazione della corretta governance di progetto interna all’azienda
• Rappresentanza e consulenza di clienti nelle indagini parlamentari
• Supporto alle aziende nell’elaborazione dei risultati di indagini interne, in particolare mediante misure disciplinari di diritto del lavoro, corsi di formazione e adeguamenti del sistema di gestione della compliance
• Consulenza su questioni relative alla corporate governance

Compliance

Il nostro team esperto addetto alla compliance assiste le aziende nello sviluppo di sistemi di gestione della compliance, nel rispetto delle disposizioni normative e di legge vigenti e a seguito di indagini interne. Ciò comprende l’implementazione di misure contro il riciclaggio di denaro, le violazioni del diritto dei cartelli, la corruzione e l’insider trading, nonché l’attuazione di meccanismi di controllo per il rispetto degli obblighi di informazione, delle regole di mercato e delle disposizioni in materia di protezione dei dati.

Inoltre offriamo in particolare i seguenti servizi:

• Consulenza nel settore dell’organizzazione della compliance e sulle direttive e i processi correlati
• Corsi di formazione su temi rilevanti per la compliance
• Supporto sia nella redazione che nella negoziazione di contratti rilevanti ai fini della compliance
• Consulenza ad aziende, autorità e istituzioni su tutti gli aspetti relativi al whistleblowing, inclusi infrastruttura, direttive, corsi di formazione, ufficio segnalazioni, reporting